歐洲觀點。 SFO 現在面臨的挑戰是展示巴克萊失敗案後的情況有多麼不同 ǀ 查看

對於嚴重詐欺辦公室 (SFO) 來說,陪審團判定巴克萊銀行三名高階主管沒有詐欺罪,這是一個糟糕的結果。起訴失敗是該機構前局長的遺產。但似乎沒有任何跡象顯示證券及期貨條例的新制度正在取得進展。

三名巴克萊高層無罪釋放當然不是嚴重詐欺辦公室 (SFO) 最好的時刻。 SFO 裡沒有人會這麼說。但該機構的一些人可能會強調這樣一個事實:這是大衛·格林在擔任證券及期貨辦公室主任時批准的案件。現任 SFO 總監麗莎·奧索夫斯基 (Lisa Osofsky) 到達時,發現它在她的托盤裡半生不熟,於是她面臨著完成它的艱鉅任務。

她的支持者和許多旁觀者認為,這是新政權必須處理前政權遺產的另一個例子。但這起案件促使人們將格林時代的 SFO 與奧索夫斯基領導下的機構進行比較。可以說,這兩者都不是來自玫瑰的氣味。

由於 SFO 負有保護市政府和 UK Plc 誠信的法律義務,因此必須讓人們看到 SFO 正在承擔重大起訴。當美國司法部等部門沒有表現出如此沉默寡言時,它並不能被視為迴避「大額」案件。公平地說,大衛·格林確實表現出了起訴大案的意願。然而,對他不利的是,他並沒有留下來見證其中許多項目的完成。結果,奧索夫斯基在起訴與巴克萊和樂購有關的個人以及放棄倫敦銀行同業拆借利率 (Libor) 和葛蘭素史克 (GlaxoSmithKline) 等長期調查的決定上一直處於主導地位。這些都是綠色驅動的舉措,但都沒有結果。

在奧索夫斯基的辯護中,可以說,對於一個希望對她的機構的案件採取新方法的人來說,放棄調查是可以理解的。但這又引出了一個問題,當針對巴克萊銀行本身的案件已經失敗且其前首席執行官已被無罪釋放時,她為什麼還要繼續審判巴克萊銀行的三名高管?雖然放棄如此巨大的承諾可能並不容易,但這種情況很久以前就已經不妙了。

這就是奧索夫斯基領導的 SFO 必須以務實和積極的方式展示其與格林領導下的機構有何不同的原因之一。如果說格林領導的SFO 可以被歸類為由比特犬看守的看門狗——抓住一切機會採取激進的做法——奧索夫斯基已經明確表示,她希望透過合作而不是依靠對抗來取得成果。然而,至少到目前為止,這種方法似乎收效甚微。在奧索夫斯基執掌 SFO 的第一年裡,SFO 立案的新案件數量下降了 50%,而且幾乎沒有成功。

從短期來看,證券及期貨辦公室可以對空中巴士的和解感到滿意,和解既增加了國庫資金,也體現了透過國際合作所能取得的成果。但奧索夫斯基領導的機構必須讓那些犯下不法行為的人負起責任。任何方式的合作只有取得成果才有價值。

還有一種揮之不去的感覺是,SFO 在與一家公司達成和解後,並不清楚如何與個人打交道。如果奧索夫斯基領導下的證券及期貨辦公室想要建立自己的遺產,就必須解決這個問題。在大衛·格林任職期間,該機構可能會因採用激進而生硬的策略而受到批評,而這些策略可能從來都不是為了鼓勵合作。

奧索夫斯基領導的 SFO 如何進行自我轉型,使其既被視為朋友又被視為敵人,這也許是其未來面臨的主要挑戰。

阿齊茲·拉赫曼 (Aziz Rahman) 是高級合夥人拉赫曼·拉維利是一家領先的英國律師事務所,專注於商業犯罪。

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